企業管理

開源證券資管產品臨柜認申購無紙化業務正式上線

作者: 張蕊     時間: 2019-09-17     點擊: 928次    分享到:

為了進一步優化資管產品臨柜認申購業務辦理,運營管理總部聯合資產管理總部、信息技術中心僅用一個月時間完成前期準備工作,于2019年9月1日正式上線資管產品臨柜認申購無紙化業務。實現了個人投資者臨柜認申購資管產品時,由原來的簽署紙質協議優化為簽署電子協議,大幅提高客戶體驗和運營效率,降低運營成本。



2019年8月初,繼證券賬戶無紙化業務上線后,公司正式啟動資管產品臨柜認申購業務優化工作。公司結合資管業務、投資者適當性管理等法律法規的相關要求,緊鑼密鼓地投入到優化工作中,制定了資管無紙化業務方案;同時根據恒生BOP系統的實際情況,聯合信息技術中心進行多次測試驗證,包括協議加載、手寫板查閱、系統取值、協議簽署等。在業務上線前,運營管理總部針對無紙化業務辦理流程和系統操作進行了視頻專項培訓,并于8月31日組織部分分支機構進行了業務通關測試。


在業務上線后,個人投資者通過手寫板簽署資管產品合同、產品風險揭示書、產品說明書等電子協議,不用再簽署紙質協議,若個人投資者有需要,可以選擇打印或電子郵件發送簽字版的協議。分支機構不用再進行紙質產品合同的需求報送、郵寄和跨部門調劑等工作。總部不用再印刷大量的紙質合同,減輕了合同檔案管理等工作。

近期,個人投資者在認購開源穩健2號、申購守正2號時,采用了無紙化業務模式辦理,辦理效率明顯高于傳統模式。在業務辦理期間,運營管理總部通過電話連線、微信語音等方式全力指導及配合分支機構辦理,保障了業務順利開展。

在公司領導、信息技術中心、資產管理總部以及分支機構的大力支持下,資管產品認申購無紙化業務才能得以順利上線。運營管理總部將持續優化業務辦理模式,實現受理自主化、業務無紙化、辦理集中化的目標,最終達到行業領先水平。(張蕊)


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